华融证券投行类业务存在业务制度体系不健全等问题投行业务分管高管被监管谈话

来源：虎视眈眈网编辑：休闲时间：2025-07-08 03:53:34

炒股就看，华融话权威，证券制度专业，投行体系投行及时，类业全面，存问题助您挖掘潜力主题机会！业务业务

来源：北京证监局

关于对李虎采取出具监管谈话监管措施的不健被监决定

〔2022〕42号

李虎：

经查，华融证券股份有限公司投资银行类业务存在业务制度体系不健全，分管收入递延覆盖不全面，高管管谈专职合规人员配备不足，华融话部分项目独立性及执业质量欠缺等问题。证券制度

上述情况违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第二十条、投行体系投行第三十条、类业第三十三条第一款、存问题第四十五条、业务业务第五十一条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条、第二十三条的规定。你作为华融证券股份有限公司投资银行业务分管高管，对此负有直接责任。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施。请你于2022年3月10日14时30分携带有效的身份证件到我局（地址：北京市西城区金融大街26号金阳大厦6层）接受监管谈话。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2022年3月9日

华融证券投行类业务存在业务制度体系不健全等问题 投行业务分管高管被监管谈话